금융투자업 법인설립 시 고려할 점은?
안녕하세요!
금융투자업의 종류와 법인설립 시 고려할 점에 대해 알아보도록 하겠습니다.
금융투자업의 종류는?
금융투자업이란, 이익을 얻을 목적으로 계속적이거나 반복적인 방법으로 다음에 해당하는 업을 행하는 행위를 말합니다.
금융투자업의 종류는 다음과 같습니다.
① 투자매매업 : 누구의 명의로 하든지, 자기의 계산으로 금융 투자상품을 매도·매수, 증권의 발행·인수 또는 그 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 경우
② 투자중개업 : 누구의 명의로 하든지, 타인의 계산으로 금융투자상품을 매도·매수, 그 중개나 청약의 권유. 청약, 청약의 승낙 또는 증권의 발행·인수에 대한 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 경우
③ 집합투자업 : 2인 이상의 투자자로부터 모은 금전 등을 투자자로부터 일상적인 운용지시를 받지 않으면서, 재산적 가치가 있는 투자대상자산을 취득·처분, 그 밖의 방법으로 운용하고 그 결과를 투자자에게 배분하여 귀속시키는 업
④ 투자자문업 : 금융투자상품 등의 가치 또는 투자판단에 관하여 자문을 영업으로 하는 경우
⑤ 투자일임업 : 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임 받아 투자자별로 구분하여 그 투자자의 재산상태나 투자목적 등을 고려하여 금융투자상품 등을 취득·처분, 그 밖의 방법으로 운용하는 것을 영업으로 하는 경우
⑥ 신탁업 : 신탁을 영업으로 하는 경우
금융투자상품의 종류는?
금융투자업의 금융투자상품은 증권과 파생상품으로 구분됩니다.
① 증권
금융투자상품 중 추가지급 의무가 없어 최대 투자원금까지만 손실이 발생하는 상품으로 채무증권, 지분증권, 수익증권, 투자계약증권, 파생결합증권, 증권예탁증권으로 구분합니다.
② 파생상품
장내 파생상품은 파생상품으로서 파생상품시장에서 거래되는 것 또는 해외파생상품시장에서 거래되는 것을 말하며, 장외 파생상품은 선도, 옵션, 스왑 등에 해당하는 것으로서 장내 파생 상품이 아닌 것을 말합니다.
법인설립 고려할 점은?
금융투자업 법인을 설립할 때는 몇 가지 고려사항이 있습니다.
📌 상호, 자본금, 본점 주소지, 사업목적, 전문인력, 인허가
상호에 금융투자업 종류와 관련하여 해당 단어를 넣어야 합니다.
예시 : 투자자문업의 경우, “투자자문”이라는 단어를 넣어야 해요.
자본금은 인가업무 단위별로 5억원 이상을 갖춰야 합니다.
사업장의 경우, 주택은 안 되며 업무시설 또는 제2종근린생활시설이어야 합니다.
법인설립지원센터에서 비상주사무실을 이용하시면, 이용료 할인 혜택이 있어요.
사업목적으로 등록한 업무 외에는 다른 업무를 영위하지 못합니다.
- 등록한 업무와 직접적으로 관련된 업무로서 금융감독위원회의 승인을 얻을 경우는 가능해요.
금융투자업을 영위하기 위해서는 금융위원회의 인가를 받거나 금융위원회에 등록해야 합니다.
임원 선임 시, 전문인력 등록 요건을 갖춰야 해요.
사업자등록 전에 인가 및 등록을 해야 합니다.
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금융투자업 종류와 법인설립 시 고려사항에 대해 알아보았습니다.
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